关于开展2021年龙泉市测绘地理信息“双随机”检查工作的通知

浙江省测绘资质单位双随机检查内容

浙江省测绘资质监督双随机抽查内容

序号

检查内容

操作方法与要领

是否检查

发现问题情况

1

单位基本情况

（1）办公场所符合资质等级规定；(2)营业执照有效期内且范围含有测绘业务；(3)法定代表人的任命或者聘任文件;(4)法人、单位名称、 单位地址变更申报情况及其他应及时申报的情况。

□是
□否

□是
  □否___________

2

专业技术人员情况

（1)技术人员数量及其构成符合资质等级规定；(2)人员名册、职称证书、毕业证书、身份证、劳动合同、社会保险一一对应，且真实有效（均看原件）；(3)劳动合同、聘任文件在有效期。

□是
□否

□是
  □否___________

3

人员缴纳社会保险情况

(1)社会保险部门或代征收部门(银行)出具的收费票据;(2)社保部门出具的人员保险清单;(3)社会保险部门出具的证明

□是
□否

□是
  □否___________

4

仪器设备情况

(1)建立仪器设备、软件台账，种类、数量、型号符合资质等级规定；(2)购买发票或调拨单真实有效且与仪器设备一一对应。

□是
□否

□是
  □否___________

5

近两年来测绘业绩情况

（1）项目合同反映的测绘服务总值符合资质等级规定；（2）合同内容不超越资质等级规定的业务范围和限额；（3）测绘项目按规定要求在备案系统中备案。

□是
□否

□是
  □否___________

6

测绘分支机构情况

是否按要求到所在地测绘与地理信息主管部门报告，人员、仪器设备等资料符合分支机构设立要求。

□是
□否

□是
  □否___________

7

测绘资质年度报告情况

(1)提供年度报告；(2)报告内容真实,查看相关报告内容资料。

□是
□否

□是
  □否___________

检查材料

□营业执照  □身份证明  □毕业证书  □职称证书  □任命或者聘任文件 □劳动合同  □工资单          □社保缴纳证明  □发票  □调拨单  □检主研发证书  □测绘项目登记台账                              □中级及以上技术人员的工作记录和业绩证明
□其他_________________________________________________________________________________

其他情况
说明

测绘与地理信息质量监督检查双随机检查内容

序号

检查内容

操作方法与要领

是否检查

发现问题情况

1

单位质量方针和质量目标（5分）

检查质量管理手册，是否结合单位规模、产品的复杂程度和人员的能力素质等实际，明确单位质量方针和质量目标。

□是
□否

□是
  □否___________

2

质量管理手册和作业指导书编制及签发情况（6分）

检查质量管理手册和作业指导书，是否覆盖测绘资质证书核定的业务范围，是否由法定代表人签发，并能及时更新与完善。

□是
□否

□是
  □否___________

3

生产组织准备及作业过程质量管理制度建立情况（6分）

(1)生产组织准备有关制度；(2)作业过程质量管理制度；（3）有关执行记录。

□是
□否

□是
  □否___________

4

质量奖惩制度建立情况（5分）

(1)质量奖惩制度；(2)有关执行记录。

□是
□否

□是
  □否___________

5

测绘质量管理负责人设立情况（5分）

（1）是否明确法人代表为测绘质量管理第一负责人；  （2）是否有一名领导分管测绘质量工作。

□是
□否

□是
  □否___________

6

质量检验机构及人员设置情况（5分）

（1）是否有独立的质量检验机构；（2）质量检验机构的人员配备能满足质量控制要求，符合资质等级规定。

□是
□否

□是
  □否___________

7

质量责任制制定情况（5分）

(1)建立质量责任制，明确岗位职责（主要是质量分管负责人、质量管理人员、作业员、检查员、设备管理员、资料管理员、注册测绘师）；(2)是否制定并落实相关岗位考核办法;(3)检查相关岗位落实质量责任制的有关证明，如审核签字、检查签字记录等。

□是
□否

□是
  □否___________

8

合同评审情况（5分）

(1)是否有合同评审记录；（2）能否按合同要求组织测绘生产。

□是
□否

□是
  □否___________

9

技术设计审核情况

（10分）

(1)是否有技术设计审核记录；（2）测绘项目是否先完成专业技术设计，得到确认后再组织实施。

□是
□否

□是
  □否___________

10

工序管理情况（10分）

(1)工序管理流程是否完整可行；（2）各工序质量检查记录是否完整

□是
□否

□是
  □否___________

11

检查及验收情况

（10分）

检查及验收记录是否完整

□是
□否

□是
  □否___________

12

生产所使用的仪器设备情况（8分）

生产所使用的仪器设备是否均经过法定检定机构的检定并合格。

□是
□否

□是
  □否___________

13

技术培训情况（5分）

生产人员是否参加相关技术培训，按规定考核合格后持证上岗。

□是
□否

□是
  □否___________

14

质检培训情况（5分）

质量检查人员是否均经过质检培训，考核合格后持证上岗。

□是
□否

□是
  □否___________

15

教育和培训计划情况

（5分）

是否有计划地对职工进行质量教育和培训，且每年不少于1次。

□是
□否

□是
  □否___________

16

用户后续服务情况

（5分）

是否主动征求用户意见，并做好后续服务工作 ，且记录完整。

□是
□否

□是
  □否___________

检查材料

□质量管理手册  □作业指导书  □任命或者聘任文件  □质量管理制度  □质量奖惩制度

□岗位责任制      □质检机构设置文件和任命书  □质量有关岗位考核办法 □合同评审记录   

□技术设计审核记录             

□工序管理流程及检查记录  □检查及验收记录  □仪器设备检定证书  □生产人员培训合格证书或证明        □质检人员培训合格证书或证明  □用户满意度调查记录
□其他_________________________________________________________________________________                                        

其他情况
说明

涉密地理信息保密检查双随机检查内容

序号

检查内容

操作方法与要领

是否检查

发现问题情况

1

涉密测绘成果使用情况

(1)领用、接收成果资料建立台账，领取使用的测绘成果的种类、数量与地理信息成果提供单位分发单（或者使用协议）相符、账册齐全。
(2)有分管领导，指定专人管理；有专用的保管场所，保管和使用按照“管”“用”分开原则进行，按照规定办理审批手续后使用。
(3)经审批获得的涉密地理信息成果按照被许可的目的和范围使用，单位内部工作人员使（借）用、归还地理信息成果办理登记手续，未将涉密地理信息成果擅检扩散到所属系统的上级、下级或同级其他单位，不存在擅检复制、转让或转借行为。
(4)测绘活动中产生的涉密成果资料或衍生产品标明密级和保密期限；(2)利用涉密地理信息数据开发生产的产品，在未经自然资源部或省自然资源厅保密技术处理的情况下，按“其秘密等级不得低于所用测绘成果的秘密等级”的规定进行管理。
(5)委托第三方开发产品时，对第三方具有相应的成果保密条件或测绘资质进行核对，签订成果保密责任书，并在项目完成后回收或督促其依照法定程序和方法销毁涉密地理信息成果及其衍生产品。
(6)不存在未经批准、擅检向外国的组织或个人以及在我国注册的外商独资企业和中外合资、合作企业提供涉密成果资料的情况。
(7)公开使用的成果资料或衍生产品经自然资源部或省自然资源厅进行保密技术处理。
(8)不存在以本单位名义为其他单位购买涉密地理信息成果的情况。
(9)不存在未经测绘与地理信息局许可直接从有关单位获取涉密地理信息成果的情况。

□是
□否

□是
  □否___________

2

涉密测绘成果保密管理情况

(1)结合实际建立了成果资料保密管理制度，并按制度实施。
(2)涉密成果资料使用、管理人员经过教育培训，其中核心涉密人员持有《涉密测绘成果管理人员岗位培训证书》。
(3)涉密成果资料保管、使用场所等确定为保密要害部门、部位并配备门禁或身份识别等保密防护设备。
(4)使用目的或项目完成后，涉密成果资料由专人核对、清点、登记、造册，并按照有关规定，及时交由保密局指定的销毁机构销毁涉密地理信息成果；
(5)建立了涉密成果资料泄密事件报告和补救制度，如发现涉密地理信息成果泄密事件，立即采取补救措施，并及时报告所在地保密行政主管部门和测绘行政主管部门。

□是
□否

□是
  □否___________

3

存储和处理涉密地理信息的设备管理情况

(1)存储和处理涉密地理信息成果的计算机建立台账并定期核查。
(2)存储和处理涉密成果资料的计算机和网络与互联网等其他任何公共网络物理隔离。
(3)存储和处理涉密地理信息成果的计算机有权限控制、访问限制等措施。
(4)存储和处理涉密地理信息成果的计算机安装防病毒等安全防护软件，并及时升级。
(5)存储和处理涉密成果资料的计算机未装有无线网卡、无线鼠标、无线键盘等具有无线功能的设备。
(6)存储和处理涉密成果资料的计算机未与连接互联网的计算机交叉使用移动存储介质。
(7)各类涉密成果资料存储设备建立台账并定期核查，按规定使用、管理。
(8)未使用非涉密计算机或非涉密存储介质存储、处理涉密成果资料。
(9)存储和处理成果资料的涉密计算机、涉密办公设备、涉密移动存储介质的维修有专人全程陪同，维修记录完善。
(10)存储和处理成果资料的涉密计算机、涉密办公设备、涉密移动存储介质的销毁，有登记造册、并经单位领导审批同意，交由保密局指定的销毁机构销毁。

□是
□否

□是
  □否___________

检查材料

□保密制度  □明确测绘成果管理机构及人员的文件  □核心涉密人员岗位培训证书  □保密责任书              □测绘成果登记、领用台账  □单位内部涉密测绘成果使（借）用、归还的手续记录                         □委托第三方开发时与第三方签订的保密责任书  □公开使用成果资料的保密技术处理证明                   □涉密计算机及存储设备管理台账  □涉密计算机及存储设备维修记录  □涉密计算机及存储设备的销毁记录              □涉密测绘成果销毁记录  
其他_________________________________________________________________________________                                                       

其他情况
说明

安全检查内容

序号

检查内容

操作方法与要领

是否检查

发现问题情况

1

单位安全生产制度和应急预案制定情况

（1）是否建立安全生产制度；（2）是否制定安全生产应急预案

□是
□否

□是
  □否___________

2

安全生产管理部门设立情况

（1）是否设立安全生产管理部门及管理人员；

（2）是否有行政负责人分管

□是
□否

□是
  □否___________

3

安全宣传教育情况

（1）安全宣传教育情况开展频次；（2）安全宣传教育内容

£是
□否

□是
  □否___________

4

安全生产责任考核落实情况

（1）是否建立安全生产责任考核制度；（2）有无落实

£是
□否

□是
  □否___________

5

房屋安全情况

（1）建筑结构是否有变形、裂缝等现象；（2）楼梯、踏步、护栏是否完好；（3）房屋门窗是否完好；（4）其他情况

£是
□否

□是
  □否___________

6

消防安全情况

（1）是否配备灭火器、室内消火栓配备配备齐全，办公场所安装烟感报警系统等消防设备设施；（2）消防通道及安全出口是否畅通；（3）其他情况

£是
□否

□是
  □否___________

其他情况
说明