2020年4月10日至2020年9月25日，经中共龙泉市委审计委员会办公室批准，龙泉市审计局派出审计组对龙泉市经济商务局局长汤克豪任职期间履行经济责任审计情况进行了审计。根据《龙泉市经济商务局局长汤克豪任期经济责任审计审计报告》（龙委审办报〔2020〕2号）中提出的审计问题和整改建议，我局高度重视，积极组织整改，现将整改情况报告如下：

一、强化责任意识，狠抓组织部署

（一）加强组织领导。在接收审计报告后，我局高度重视、态度鲜明，成立了由主要领导为组长，班子其他成员为副组长，各科（室）和下属企事业单位负责人为成员的整改工作领导小组，明确了整改工作分工、时间进度和工作要求，以最坚决的态度、最有力的举措，不折不扣完成审计整改工作。   

（二）制定整改方案。制定了《关于龙泉市经济商务局局长汤克豪经济责任审计结果的整改方案》（龙经商〔2020〕96号），对审计问题逐项进行分析，对建议梳理归类，按职责分工制定整改计划，明确整改内容、整改目标、责任科室（单位）、责任人员和整改时限。对整改措施一项一项狠抓落实，对整改的每个问题逐条进行梳理，全力推动整改工作。

二、强化方案落实，提高整改实效

（一）关于审计发现的主要问题

1.举办会议及会议费方面存在问题的整改落实情况：

针对存在列支非本单位主办的会议费的情况以及向其他单位摊派会议费用的整改。

严格执行《党政机关厉行节约反对浪费条例》、中央八项规定、《龙泉市会议管理规定（试行）》（龙委办发〔2014〕24号）等相关规定，修订完善各项管理制度，于2020年12月31日修订了《龙泉市经济商务局财务管理制度》(龙经商〔2020〕100号)，对管理制度中关于会议费管理、使用和审批等内容进行了补充和完善，加强和规范对各类会议的管理。规范审批程序，严格按照会议类别分权限进行审批；加强对会议的计划和统筹，严控会议规模，提高质量和效率；严格会议经费管理，按照从严、务实、节俭原则强化对会议经费的审核，严格按政府采购和财政支出管理办法进行开支。

2.政府采购方面存在问题的整改落实情况：

针对自行采购不规范和购买保洁服务手续不齐全的问题的整改。

（1）严格执行《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国政府招投标法》《龙泉市机关事业单位后勤服务类岗位实施政府购买服务办法》等相关法律规范，于2020年12月31日修订了《龙泉市经济商务局政府采购管理办法》(龙经商〔2020〕102号)，建立健全政府采购内控制度，优化完善采购内部流程，规范政府采购行为。严格按照法定流程和各年度政府集中采购目录及标准等文件实施政府采购。

（2）规范采购档案管理，通过委托档案管理服务机构对我局采购档案进行整理归档，包括采购活动记录、采购预算、招标文件、投标文件、评标标准等有关文件、资料，有效保护政府采购项目档案资源。

（3）进一步规范机关事业单位后勤服务类岗位政府购买服务行为，严格按照《龙泉市机关事业单位后勤服务类岗位实施政府购买服务管理办法》（龙财预〔2019〕15号）中关于采购和审批程序的相关规定，对我局各类后勤服务采购进行审批及备案。

3.差旅费方面存在问题的整改落实情况：

针对存在先出差后审批现象和差旅费报销不及时问题的整改。

（1）进一步贯彻落实《党政机关厉行节约反对浪费条例》（中发〔2013〕13号），严格执行《浙江省财政厅关于印发浙江省机关工作人员差旅费管理规定》（浙财行〔2017〕29号）相关规定，于2020年12月31日修订了《龙泉市经济商务局财务管理制度》(龙经商〔2020〕100号)，对管理制度中关于差旅费管理审批等内容进行了补充和完善，加强机关工作人员差旅费管理，规范差旅费开支标准。严格执行差旅费制度和厉行节约反对浪费的有关规定，加强出差审批管理，从严控制出差人数和天数，严格差旅费预算管理和报销审核。

（2）严格执行财务管理规定和财经纪律，严格报账程序，严格审查、严格把关，监督规范单位经济活动及财务人员，不符合规定和附件材料不齐的，一律不得报销。

4.部门预算执行方面存在问题的整改反馈：

针对部分预算项目执行率偏低问题的整改。

（1）严格按照《中华人民共和国预算法》《预算法实施条例》有关规定和国务院关于深化预算管理制度改革的要求，坚持量入为出、量力而行和精细编制原则编制当年部门预算，坚决贯彻厉行节约。强化预算绩效管理，盘活财政存量资金，加大统筹力度，加快预算执行进度，提高财政资金使用效益。截止2020年12月31日，我局项目支出预算执行率达到93.40%。

（2）于2020年12月31日修订了《龙泉市经济商务局财务管理制度》(龙经商〔2020〕100号)，建立内设科室和下属事业单位预算执行情况通报制度，每季度对预算执行情况进行通报分析，切实加快预算执行进度和强化财政存量资金管理。

5.超指标列支社会化租车费用的整改反馈：

根据《关于进一步严明公务用车使用管理纪律的通知》（龙委办传〔2016〕40号）、《关于车改后一般公务用车集中保障有关事项的通知》（龙车改办〔2016〕5号）等相关文件精神，于2020年12月31日修订完善了《龙泉市经济商务局公务用车管理办法》(龙经商〔2020〕101号），明确了用车程序和使用额度，要求做到提前申请，统筹安排，合理用车，并强化各项制度落实，规范公务用车运行管理。2020年我局社会化租车费用支出未突破当年度指标。

6.未及时清理历史遗留银行账户的整改反馈：

该账户为龙泉市经济贸易局历史遗留账户，经与市财政、建行龙泉支行等部门单位多次沟通，现我局已将该账户注销，账户注销后账户余额已上缴国库。

7.党风廉政建设方面存在问题的整改反馈：

1.2020年12月15日局机关党委对杨某某开展批评教育和提醒谈话，要求要加强党纪党规和法律学习，以党员的标准严格要求自己，自觉履行党员义务，遵纪守法，杜绝此类情况再次发生。

2.全面推进“政治廉政教育常态化”，增强党员党性修养。每月根据主题党日指导开展局机关党支部主题党日活动，及时召开干部专题学习会，认真组织集中学习习近平总书记系列重要讲话精神、党章党规、各级全会精神和抗疫先进典型事迹等，进一步加强干部的政治意识。利用工作群及时传达学习违规违纪典型案例，进一步提升干部的廉政意识。

3.落实廉政谈话常态化。主要负责人与班子成员每季度党风廉政专题会上开展集中谈话。班子成员与科室负责人每季度就相关分管领域廉政风险开展廉政提醒谈话并做好记录。第六派驻纪检监察组于8月27日对我局新提任、转任中层干部开展了任前廉政谈话，局党组书记于10月10日组织开展了新录用干部任前谈话。

4.于2021年01月04日印发《2021年“经商大讲坛”集中学习计划》，全力推进学习型机关建设，加强政治学习和业务学习，进一步提升局机关干部职工能力素质。

（二）审计发现的其他问题

1.推进软件正版化方面存在问题的整改：

严格按照《政府机关使用正版软件管理办法》（国办发〔2013〕88号）中关于软件正版化使用和管理规范的各项要求，于2020年10月出台《龙泉市经济商务局软件正版化工作责任制度》，明确软件正版化工作职责，落实软件正版化主体责任，并将正版软件采购资金纳入单位2021年度预算，严格落实软件正版化工作。

2.存在大额现金支付情况的整改

严格按照《现金管理暂行条例》（国务院令第588号）范围内使用和保管现金，于2020年12月31日修订了《龙泉市经济商务局财务管理制度》(龙经商〔2020〕100号)，规范局机关和下属事业单位现金管理，严格按照财政支出管理办法和公务卡结算相关要求进行开支，杜绝大额现金支付行为。

三、强化制度建设，建立长效机制

下步，我局将继续认真落实《浙江省人民政府关于进一步加强审计整改工作的意见》等相关要求，持续抓好反馈意见的整改落实，进一步巩固整改成果，以整改成效促进经济商务事业持续健康发展。

（一）完善内控制度。严格落实整改要求，进一步健全内部控制体系，完善内控机制，以内部控制建设促进内部管理；按照持续改进的原则适时修订完善相关制度及业务流程，确保风险可防可控，不断促进单位内部管理更加有序、规范、高效。完善内部控制监督机制，狠抓内部制度执行，增强内部控制制度的严肃性。

（二）建立长效机制。坚持立足长远、举一反三，针对审计反馈的问题和建议，建立长效工作机制，完善有效防控各类风险的长效机制，坚持用制度管权、管事、管人、管物，抓好整改巩固成效，从源头上防止和杜绝各类违纪违法现象发生。